香港海关对于金钱服务经营者牌照(MSO）持牌者合规主任的要求

香港金钱服务经营者牌照（MSO）对于合规主任及洗钱报告主任的要求，有着非常详细的指引。香港海关要求，为保证能有效地履行的职责，高级管理层应在切实可行的范围内，确保MSO持牌机构的合规主任及洗钱报告主任：

(a) 拥有合适资格及具备充足的打击洗钱／恐怖分子资金筹集知识；

(b) 独立于所有营运及业务职能（视乎金钱服务经营者规模的限制） ；

(c) 通常长驻香港；

(d) 在该金钱服务经营者具有一定的资历及权力；

(e) 与高级管理层能够保持定期联络，并在有需要时能直接联络高级管理层，以确保高级管理层信纳本身已符合各项法定责任，以及机构亦已采取充分有效的保护措施抵御洗钱／恐怖分子资金筹集风险；

(f) 完全熟悉适用于金钱服务经营者的法定及监管规定，以及金钱服务经营者的业务所产生的洗钱／恐怖分子资金筹集风险；

(g) 能够及时取得一切可取得的资料（来自内部来源如尽职审查纪录及外部来源如关长通函）；及

(h) 配备充足资源，包括职员及合规主任及洗钱报告主任的适当替补人选（如切实可行的话，即替代或代理合规主任及洗钱报告主任，而他们应具有相同地位）